2009/12/23
【二種外務員資格取得講座 テキスト解説編】 第340号
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 二種外務員資格取得講座 テキスト解説編 340号 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 購読の解除は、こちらからできます。 http://www.mag2.com/m/0000204563.html みなさん、こんにちは ファイナンシャルプランナーの森本です。 このメールマガジンは、二種外務員資格の受験を目指している方を を対象に、元証券マンで現役ファイナンシャルプランナーの森本幸 人がお送りします。 金融危機による景気低迷の影響で、金融機関は採用を絞っています。 そんな金融機関への就職に強い味方となるのが、二種外務員資格で す。 このめるまがは、そんな有利な資格を金融の知識のない人にでも気 楽に取得でるようにやさしく解説します。 学習の成果を問題で確認できる、姉妹編めるまが「二種外務員資格 取得講座 問題＆解説編」もよろしければどうぞ。 http://www.mag2.com/m/0000217633.html ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ それでは、はじめましょう。 本日のテーマは、「有価証券の引受け等に関する規則」からです ◆引受とは 引受というのは、資金を調達したい企業が株券等の有価証券の募集、 売出、私募を行う時に、それを金融商品取引業者が助けることです。 その引受には、つぎの２つがあります。 ・買取引受け あらかじめ、金融商品取引業者がその有価証券を買い取ってから、 一般の顧客などに転売します。 ・残額引受け 一般の顧客に販売して、もし売れ残ったら金融商品取引業者が残り を買い取ります。 ２つがありますが、どちらにしても発行した企業としては確実に有 価証券が資金になるので助かります。 金融商品取引業者にとっては、まとまった手数料が手に入るのでお いしい仕事です。それだけに、過当競争に陥ったり、不正の温床に なったりしがちです。 そこで、協会では、業務の適正な運営、投資者の保護、資本市場の 健全な発展を図るため、この規則を制定しています。 ◆適切な引受け及び引受審査の実施 会員は、引受を行うに当たっては、審査のために十分な期間を確保 したうえで、この規則に基づいた基準で審査を行ってから引受ける かどうかを決めなければなりません。 具体的には、引受審査部門で審査を行います。 引受審査部門は、引受の営業部門から独立した部門で、必要な知識 や経験がある者が担当します。また、引受審査部門の者は、引受推 進部門や引受部門などの営業関係の部門と兼務ではいけません。担 当役員も兼務できません。 審査に関する記録は、５年間保存する必要があります。 ◆主幹事会員の責任 引受に当たっては、主幹事を決めることが普通です。大手証券会社 などが主幹事になって、複数の証券会社がひとつの引受案件を行い ます。 その主幹事には、つぎのような責任があります。 ・引受審査資料、コンフォートレターの受領 主幹事会員は、発行者から一定期間前に引受審査資料や監査人から コンフォートレターを受領し、他の会員に引受審査のために必要な 資料や情報を提供しなければなりません。 ・変更事項の確認 主幹事会員は、事前に予定されていた主幹事会員の交代、監査役の 交代、上場予定取引所の変更が行われたことを知った場合は、発行 者に対してその理由を確認するとともにその合理性の検討を行わな くてはなりません。 ・新規公開後発表された重要事実の確認と検証 主幹事会員は、発行者が新規公開直後に重要な事実を公表した場合、 発行者に対して、その事実が新規公開前に発生していたのかどうか、 引受審査の過程における発行者の説明にウソがなかったのかどうか を確認し、新規公開時の有価証券届出書等における開示が適切であ ったかを検証しなければなりません。 その結果、有価証券届出書等における開示と引受審査の際の発行者 の業務状況に重大な差異があったことが判明した場合、発行者に対 して、その原因を投資者に十分説明するよう申し入れなければなり ません。 これは、新規公開直後に大幅な減益を発表したりして株価が大きく 下落するケースがあるからです。 本日は以上です。 少しずつ、こつこつ覚えていくことが大事です。 少しずつ、頑張りましょう。 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ ◇◇編集後記◇◇ 事務所の暖房はガスファンヒーターと足元用のホットカーペットと オイルヒーターを併用していましたが、まず、オイルヒーターが壊 れました。その後、ガスファンヒーターの調子が悪くなり、時々変 な匂いがします。 ちょっと怖いのでガスファンヒーターを消してホットカーペットだ けにすることが多くなっていますが、残念ながらこれだけでは温ま りません。壊れるときは重なるものですね。 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 過去の内容は http://blog.livedoor.jp/morimoto98/?blog_id=1742532 をご覧ください。 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ ファイナンシャルプランナー（ＣＦＰ １級ＦＰ技能士） 社会保険労務士 一種外務員資格 内部管理者資格 森本 幸人（森本ＦＰ社労士事務所） 270-1128 千葉県我孫子市中峠台３５－１２ 電話・ＦＡＸ 04-7149-9400 メール info@fpmorimoto.com ホームページ http://fpmorimoto.com/ ちから試しは、 姉妹編「二種外務員受験講座 問題＆解説編」をどうぞ http://www.mag2.com/m/0000217633.html ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
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