2009/11/14
【二種外務員資格取得講座 テキスト解説編】 第331号
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 二種外務員資格取得講座 テキスト解説編 331号 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 購読の解除は、こちらからできます。 http://www.mag2.com/m/0000204563.html みなさん、こんにちは ファイナンシャルプランナーの森本です。 このメールマガジンは、二種外務員資格の受験を目指している方を を対象に、元証券マンで現役ファイナンシャルプランナーの森本幸 人がお送りします。 金融危機による景気低迷の影響で、金融機関は採用を絞っています。 そんな金融機関への就職に強い味方となるのが、二種外務員資格で す。 このめるまがは、そんな有利な資格を金融の知識のない人にでも気 楽に取得でるようにやさしく解説します。 学習の成果を問題で確認できる、姉妹編めるまが「二種外務員資格 取得講座 問題＆解説編」もよろしければどうぞ。 http://www.mag2.com/m/0000217633.html ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ それでは、はじめましょう。 本日のテーマは、「協会員の従業員に関する規則」です。 ◆「協会員の従業員に関する規則」とは 以前に勉強した「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」は、 協会員つまり証券会社や金融機関自身を規制するものでした。 今回の「協会員の従業員に関する規則」は、協会員の従業員を対象 とした規則です。 ◆従業員の範囲 この規則で「従業員」というのは、会員（証券会社）については、 国内にある店舗や事務所に勤務している者を指します。つまり、ほ ぼ全社員です。 これに対して、特別会員（金融機関）については、国内にある店舗 や事務所で「登録金融機関業務」に従事する者だけを指します。つ まり、金融商品取引法に関係する業務を行う人たちだけです。 ◆従業員の採用 協会員（証券会社と金融機関です）は、従業員を採用する時は、そ の人が過去５年間に他の協会員の従業員又は金融商品仲介業者（証 券会社などのために証券業務をする会社や個人です）若しくはその 外務員であるとき、又は現在そうである場合は、採用しようとする 者が協会から処分を受けているかどうかを確認（照会といいます） しなければなりません。 不都合行為者として処分を受けている場合は、採用してはいけませ ん。 また、他の協会員で現に働いている人を採用することは禁止されて います。つまり、野村證券の社員であり同時に大和証券の社員であ るということはできないということです。 ◆禁止行為 金融商品取引業者の役員及び従業員の禁止行為を定めた規定です。 今回のその半分だけ紹介します。 □「地場受け」の禁止 協会員は、原則として他の協会員の従業員から有価証券等の売買そ の他の取引等の注文を受けてはいけません。これを地場受けの禁止 と言います。 ただし、他の協会員の書面による承諾を受けた場合や注文を受けた のが国債や投資信託等の場合は許されます。 □信用取引及び有価証券関連デリバティブ取引等の禁止 協会員は、自己の従業員や他の協会員の従業員から信用取引や有価 証券関連デリバティブ取引等又は特定店頭デリバティブ取引等の注 文を受けてはならないことになっています。 これらの取引は投機的な性格が強いので禁止です。 □仮名取引の受託の禁止 協会員は、仮名取引であることを知りながら注文を受けてはなりま せん。 当たり前ですね。 □損失補てん 取引での損失を補てんすることは禁止です。事前に約束することも 実行することも禁止です。 本日は以上です。 少しずつ、こつこつ覚えていくことが大事です。 少しずつ、頑張りましょう。 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ ◇◇編集後記◇◇ 私は寒がりでこれからの季節は苦手です。そこでいろいろな暖房器 具を試しています。 ガスファンヒーター、灯油ファンヒーター、オイルヒーター、足元 用ホットカーペット、電気毛布、セラミックヒーターなどです。 それぞれに良いところと悪いところがあります。ファンヒーター類 はすぐに暖まりますが、風が常に出ているので長く使うとストレス になります。オイルヒーターやホットカーペットは風が出ないので 長く使う時には快適ですが、なかなか暖まらないのと本当に寒くな るとそれだけでは力不足です。 ひとつで理想の暖房ができるといいのですが。 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 過去の内容は http://blog.livedoor.jp/morimoto98/?blog_id=1742532 をご覧ください。 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ ファイナンシャルプランナー（ＣＦＰ １級ＦＰ技能士） 社会保険労務士 一種外務員資格 内部管理者資格 森本 幸人（森本ＦＰ社労士事務所） 270-1128 千葉県我孫子市中峠台３５－１２ 電話・ＦＡＸ 04-7149-9400 メール info@fpmorimoto.com ホームページ http://fpmorimoto.com/ ちから試しは、 姉妹編「二種外務員受験講座 問題＆解説編」をどうぞ http://www.mag2.com/m/0000217633.html ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
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