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【商品先物ニュース号外】商品取引員３社に対する行政処分

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━  2008.07.11 号外━━━━
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　　７月１１日付けで農水省・経産省より商品取引員３社に対して
　　　　　　　　　行政処分が下されましたので　その概要をご報告します。

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　◎商品取引員に対する行政処分について　　　　　
  　http://www.maff.go.jp/j/press/soushoku/syoutori/080711.html　　　　　　
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　商品取引員であるオムニコ株式会社（東京都中央区）、サンワード貿易株式
　会社（札幌市中央区）及び三貴商事株式会社（東京都中央区）について、農
　林水産省及び経済産業省で実施した立入検査等の結果、商品取引所法（昭和
　25年法律第239号。以下「法」という。）で違反する行為等が認められたため、
　本日、行政処分を行った。処分の概要は下記のとおりである。

┌─────────────────────────────────┐
　１．オムニコ株式会社に対する行政処分内容

      ※行政処分に関するお知らせ＝オムニコ
　　　　http://www.omnico.co.jp/news/update/20080711.pdf
└─────────────────────────────────┘

【１】処分内容

　1．法第236条第1項の規定に基づく処分

　商品取引受託業務の停止（ただし、取引の決済を結了させる場合を除く。）
　平成20年7月22日から同年10月16日（60営業日）

　2．法第232条第1項の規定に基づく業務改善命令
　平成20年8月10日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の
　措置を講ずること。

（1）今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。

（2）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、内部管理体制を抜本的に
　　 見直し、商品取引事故等の適正な処理及び不当な勧誘等の再発防止を
     図ること。

（3）商品取引事故等の発生原因について調査分析するとともに、外務員に
     対する指導・管理体制を早急に整備し、商品取引事故等の発生を防止
     すること。

（4）再勧誘の防止のために講ずるとした措置（勧誘時基本的判断基準等）に
     ついて、その実施体制の整備を行い、実効あるものとすること。

（5）顧客の適合性に係る審査体制を整備し、実効あるものとすること。



【２】処分理由

　　　こちら↓ご確認下さい。
　　　http://www.maff.go.jp/j/press/soushoku/syoutori/080711.html



┌─────────────────────────────────┐
　２．サンワード貿易株式会社に対する行政処分内容

　　　※弊社に対する行政処分について＝サンワード貿易
　　　　http://www.sunward-t.co.jp/press080711.pdf
└─────────────────────────────────┘

【１】処分内容

　1．法第236条第1項の規定に基づく処分

　商品取引受託業務の停止（ただし、取引の決済を結了させる場合を除く。）
　平成20年7月22日から同年7月28日（5営業日）

　2．法第232条第1項の規定に基づく業務改善命令
　平成20年8月10日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の
　措置を講ずること。

（1）今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。

（2）商品取引事故等の処理に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。

（3）商品取引事故等の発生原因について調査分析するとともに、事故等に
　　 関与した役職員に対する適切な処分等指導・管理体制を早急に整備し、
     事故等の発生を防止すること。

（4）再勧誘の禁止に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。


【２】処分理由

　　　こちら↓ご確認下さい。
　　　http://www.maff.go.jp/j/press/soushoku/syoutori/080711.html



┌─────────────────────────────────┐
　３．三貴商事株式会社に対する行政処分内容
└─────────────────────────────────┘

【１】処分内容

　1．法第236条第1項の規定に基づく処分
　商品取引受託業務の停止（ただし、取引の決済を結了させる場合及び商品
　市場における取引の委託の取次ぎの委託を受ける商品取引員から委託者の
　計算による新規の取引を受託する場合を除く。）
　平成20年7月22日から同年7月23日（2営業日）

　2．法第232条第1項の規定に基づく業務改善命令
　平成20年8月10日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の
　措置を講ずること。

（1）今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。

（2）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び
　　 外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図り、不当な勧誘等の
     再発を防止すること。

（3）商品取引事故等の発生原因について調査分析するとともに、外務員に対
     する指導・管理体制を早急に整備し、事故等の発生を防止すること。


【２】処分理由

　　　こちら↓ご確認下さい。
　　　http://www.maff.go.jp/j/press/soushoku/syoutori/080711.html


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　商品取引員に対する行政処分実績
└─────────────────────────────────┘
　
　◎農林水産省ホームページ
　  http://www.maff.go.jp/j/soushoku/syoutori/dealing/press.html

  ◎FuturesPress 行政処分関連ニュース
　　http://factualsite.com/news/news_pick.htm#shobun

　◎商品取引員一覧・データ「一刀両断！」行政処分・制裁など
    http://factualsite.com/hp/index5.htm


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